证券业协会拟加强诚信自律建设 多项规则将出台

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上海证券报网络版

　　中国证券业协会已草拟了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，今年还将适时发布《投资银行业务执业准则》和《投资银行从业人员执业守则》两个文件

　　北京消息 记者从中国证券业协会了解到，今年协会将进一步推进行业诚信和自律规则体系建设，包括《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》实施细则在内的多项行业自律规则有望在年内出台。

　　按照协会今年的工作安排，协会今年将研究制定《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》的操作细则，抓紧基础资料的录入，做好诚信信息管理系统的调试和后续开发及诚信信息的收集、记录，研究制定诚信评级标准和实施方案。

　　《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》是由中国证券业协会制定并于去年 1 0 月 1 6 日发布的，该暂行办法从今年 1 月 1 日起正式实施。目前，协会已完成了会员诚信信息系统结构的设计、数据录入模块的开发及证券公司 2 0 0 2 年年报数据的录入工作，向证券公司开放了系统部分功能。协会还将发布《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，结合从业人员资格管理工作，逐步建立从业人员诚信信息库，完整地记录从业人员录用、转岗、离职、解聘和奖惩情况，充分发挥诚信和自律手段的约束作用，逐步培养业内人员审慎、敬业、守法的职业操守。

　　据协会有关人士透露，协会目前已草拟了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，拟定了从业人员诚信信息库的结构。

　　此外，协会今年还将抓紧制订各项业务执业标准和从业人员行为规范，尽快建立比较完备的行业自律规则体系，并逐一组织实施。今年将适时发布《投资银行业务执业准则》和《投资银行从业人员执业守则》两个文件。拟订证券经纪业务执业标准与从业人员行为规范，研究制定证券投资咨询行业自律规则与执业标准，研究制定基金管理业务执业标准与从业人员行为准则。

　　 ( 上海证券报记者 林坚 )